n******n
发帖数: 12088 | 1 【 以下文字转载自 Stock 讨论区 】
发信人: stocksguru (guru), 信区: Stock
标 题: 金岩石7年前在美被禁入证券业 国金证券关注事件真相 (ZT)
发信站: BBS 未名空间站 (Mon Nov 29 22:08:17 2010, 美东)
金岩石7年前在美被禁入证券业 国金证券关注事件真相
作者：每经记者 涂劲军 夏子航 来源：每日经济新闻 2010-11-30 07:50:14
本文导读：
金岩石7年前在美被禁入证券业
金岩石首谈“追债门”被指混淆被告公司
国金证券“正关注事件真相”
美国证监机构报告显示，金岩石于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格
核心提示：记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布
的《纪律和其他证券商协会行动》（DisciplinaryandOtherNASDActions）显示，根据
相关法律法规，Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。
正当证券业界人士执业诚信问题为人们所诟病之时，一个财经人物的过去鲜为人知
的经历也逐渐浮现。
从11月25日起，《每日经济新闻》持续追踪报道的知名财经人物金岩石被曝因篡改
客户授权交易巨亏，而受到美国老中医跨洋追债一事，在国内财经界引发巨大震动。
上述报道，详见本报11月25日《美国老中医跨洋追债 金岩石被曝篡改客户授权交
易》以及11月26日《金岩石回应：是业务员所为不是“欠债”》。
《每日经济新闻》记者11月29日从美国金融业监管局网站查阅档案获悉，金岩石
（英文名为Jin,YanshiRock）的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处
分报告上，他分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。
《每日经济新闻》记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3
月发布的《纪律和其他证券商协会行动》（DisciplinaryandOtherNASDActions）显示
，根据相关法律法规，Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。
其中，2003年10月的报告显示，“因未能按照NASD(美国证券交易商协会)规章第
8210条的要求提供信息，根据NASD规章9544条，对以下人员取消准入资格”，其中，对
Jin,YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。
2004年3月的报告显示，“因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息，根据
NASD规章9544条，对以下人员取消准入资格，提出诉讼。”其中，对Jin,YanshiRock的
处理从2004年1月20日起生效。
就在记者查获上述资料的同时，老中医亦向本报表示将回国与金岩石当面对质，事
态将如何进展？如果金岩石在国外的从业违规情况属实，同时金对此事进行了隐瞒，那
么是否会影响到其在国金证券的任职？中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应？
《每日经济新闻》记者将持续关注 |
|
