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发帖数: 10248 | 1 据知情人士说，上海警方拘留了一位知名的中国欺诈调查人士。
知情人士说，此人是英国人，名为汉弗莱(Peter Humphrey)。汉弗莱是ChinaWhys Co.
的创始人并担任董事总经理，这家位于香港的调查公司重点关注在华经营跨国公司的欺
诈及会计行为。
据知情人士说，汉弗莱的客户之一是制药商葛兰素史克(GlaxoSmithKline PLC)，后者
正因被指贿赂及相关指控在中国接受调查。葛兰素史克说，其正配合中方的调查行动，
并表示这些行为有悖其公司政策。
英国外交部(Foreign Office)发言人上周六说：我们获知一名英国公民于7月10日在中
国上海被捕。我们正向此人家属提供领事援助。英国当局后来说，这名英国公民是被拘
留而非逮捕。
中国警方在进行调查并立案的过程中，可以在不提出指控的情况下合法地长期拘留嫌疑
人，这并不一定表示当局将对被拘留者提出检控。相反，在中国，正式逮捕通常会导致
被指控及被定罪。被中国警方拘留的人员在被正式逮捕之前通常无法与律师或（如果是
外国人的话）领事官员联络。
中国当局没有回复置评请求。
汉弗莱的手机关机，也没有回复电子邮件。目前还不清楚他被关在何处、是否被指控，
或是否请了律师。
记者试图联络汉弗莱的公司，但未能成功。曾在以往调查中与他共事的人说，他们不清
楚他被拘留的原因。
这名调查人士被拘留的原因还不清楚。葛兰素史克发言人上周六说，被拘留的英国人从
来不是其公司的员工。当被问到被当局拘留者是否曾经是葛兰素史克的外包商时，该发
言人拒绝进一步置评。
汉弗莱曾经当过记者，中文流利。他与身为法务会计专家的妻子一同创办了公司；记者
无法联系到他的妻子。伦敦《泰晤士报》(Times)上周六报道了一名英国调查人士被拘
的消息。
调查行业的其他管理人员周末期间说，他们上周得知汉弗莱被警方拘留，但说不了解相
关情况。
汉弗莱的公司从事的是普华永道(PricewaterhouseCoopers)和Kroll Inc.等公司的所专
注的那种业务，而普华永道和Kroll均曾先后在中国雇用过汉弗莱。风险缓释是这些公
司的一块重要业务，具体是为跨国公司设计相应制度，降低其可能违反美国《反海外腐
败法》(U.S. Foreign Corrupt Practices Act)和英国类似法律等反贿赂法规的几率。
汉弗莱被扣引发在华调查企业的关切。多年来与汉弗莱互为业务伙伴的驻美国佛罗里达
州法务会计师凯西(Frank Casey)说，他是仅剩的真正调查员之一。
其它尽职调查公司的高管上周末说，北京对尽职调查活动的容忍度越来越小。尽管如此
，一些高管仍说，几乎没有迹象表明汉弗莱的麻烦预示着中国将对这个行业进行广泛打
压。
一家公司的中国区负责人上周六说，对欺诈案进行调查以及做尽职调查时都需要获取相
关信息，有关方面正在收紧对这些信息的获取。
在过去差不多一年时间里，中国政府部门开始封存档案，比如记录谁拥有哪些企业的档
案。中国政府去年以保护隐私为由，质疑商业信息提供商邓白氏集团(Dun &
Bradstreet Corp.)一些获取数据的手段。对外国新闻媒体关于中国领导人及其家人财
富的报道，中国互联网监管者以屏蔽网站和网上具体文章的方式予以回应。
汉弗莱经常公开谈及中国国内的欺诈现象如何影响其客户。这里说的客户一般是那些寻
求扩张或担忧内部问题的跨国公司。
汉弗莱去年向位于得克萨斯州的美国注册舞弊审查师协会(Association of Certified
Fraud Examiners)做演讲时说，他花了15年时间研究欺诈对跨国公司的影响。
这篇演讲稿显示，汉弗莱说，对比今日中国和1979年我第一次访华所看到的景象──那
时路上都是马车，整个国家极为贫困，中国取得的惊人进步不容忽视；然而中国的超级
经济成就是有代价的，表现之一是腐败现象丛生，欺诈行为十分普遍。
2004年4月，ChinaWhys和葛兰素史克在上海联合举办了一场关于共同反欺诈和反腐的研
讨会。据ChinaWhys在网站上发布的有关那场研讨会的纲要显示，汉弗莱谈到了供应链
转变为何会加剧商业风险、应对欺诈和腐败问题的方法、得到教训的公司进行抗争的故
事，以及减少白领犯罪风险的方法等。 |
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