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发信人: qed (小白兔终于熬成了大灰狼), 信区: Physics
标 题: 科研经费迷途：潜规则下的扭曲人性
发信站: BBS 未名空间站 (Mon Oct 14 17:48:50 2013, 美东)
发信人: qed (小白兔终于熬成了大灰狼), 信区: Returnee
标 题: 科研经费迷途：潜规则下的扭曲人性
发信站: BBS 未名空间站 (Mon Oct 14 17:48:42 2013, 美东)
董洁林
最近，我突然接到一位陌生女士的越洋电话，她说读了我的文章，辗转找到了我的联系
方式。她丈夫是一位从美国回到中国高校工作的海归，归国几年时间，一步一步从一个
谨小慎微的书呆子，变成了一个满嘴谎言、贪污科研经费的“坏人”。她屡劝不住，担
心害怕。她说摆在她面前有三个可能选择：继续担惊受怕地过下去，向有关方面举报丈
夫，再就是离婚。
我暗叹：“又一个段振豪！” 段振豪曾担任中国科学院地球部重点实验室主任并正式
入围中科院院士候选人，却被妻子举报贪污而身败名裂，并于2012年底被以贪污罪被判
处有期徒刑13年。对于科研经费屡屡出现腐败，科技部长万钢在近日国新办新闻发布会
上说：“我感到很愤怒，也很痛心，更加感到十分的错愕、愤怒。”但愤怒不能解决问
题。
关于国家科研经费的管理，中国和美国都有各自的挑战。在美国，人们谈论的主要问题
，一是研究人员所处的单位对科研经费提取的管理费用(Overhead)太高，二是科研会议
费用太多，且大多在风景优美之地，科研人员有用纳税人的钱旅游之嫌。在美国联邦参
议员Tom Coburn于2011年对美国国家科学基金（National Science Foundation）所做
的一份独立调查报告中，他列举了几个主要问题：1、一些科研项目看上去很可笑，没
有科学价值；2、国家科学基金会的工作人员职业操守有问题，例如上班时间看黄色录
像，利用参与会议旅游，个别人接受被资助人的礼物等；3、基金管理不够严格，很少
审计科研人员资金使用情况。
而在中国，人们谈论得更多的问题，一是科研项目立项过程有黑幕，二是科研人员贪污
、挪用科研经费。中国科协于2004年公开出版的《全国科技工作者状况调查报告》中提
到“调查结果显示，从全国来说，资金用于项目本身的比例在40%左右”。该报告对其
余60%资金去向未作明确说明，但被广泛解读为其中相当部分成为一些人中饱私囊的猎
物。关于这个话题，有不少媒体先后做过报道，批评矛头直指中国科研人员“道德败坏
”，给出的解决建议都是如何“从严监管”。万钢部长也表示，科技部正在组建一个科
研信息系统，课题立项、结题内容等信息都会在官网上公开发布，还将建立科研经费巡
视制度。总之，“从严监管”仍然是核心思路。
事实上，相比美国来说，中国与科研经费申请和使用的相关规定和监管措施更严苛、更
详尽，报销时除了发票，还需要各种辅助证据，如购买合同、银行付款记录、相关人员
的证明等等，费用报销票据和过程的繁琐已经成为枷锁让诚实按照规矩办事的人举步维
艰，但凡票据不全，一些即便是真实、正当的科研花费也不能报销。而在美国，仅凭收
据就可以报销。然而奇怪的是，美国科研人员贪污违规情况虽然也有但并不多见，而中
国这种现象却普遍而经常。
可以说，由于规矩太过细致严密，完全照章办事会一事无成，因此追求绩效的用人单位
也只能对违规者睁一只眼闭一只眼。本文开头那位女士的丈夫就自以为“本土化”很成
功，中国高校付给他的工资不高但学校默许他从科研经费中报销所有花费，他也很快适
应了环境，充分了解和运用“潜规则”，做得风生水起。人一旦养成违规的习惯是很可
怕的，这种黑暗会蔓延、增长，形成自激励的循环，使得违规者越做越好，而循规蹈矩
的人很难做事，然后逐渐不再做事，最后被淘汰出局。
另外，中国规则虽然严密，却有两个可以冲破规则的致命武器，一是权力，二是人情。
有了权，规则就形同虚设，即使当权者自己不开口要求违规，也自会有人帮你安排得妥
妥贴贴。还有，中国是一个人情社会，你让我绕个道，我帮你开个后门，规矩就在不知
不觉中废掉了。就这样，一个完美的“劣币驱逐良币”的环境形成了。
比较中国和美国的科研经费政策，其中有一个显著的差别是美国科研经费的相当比重用
来为科研人员发工资和福利，而中国的科研经费是不能或很少用于科研人员的工资、奖
金和福利的。目前在中国领导高科技企业的项晓东博士曾经在美国伯克利国家实验室任
职，在中国和美国都有丰富的科研经验。他认为中国目前有关科研经费管理的政策仍然
是早年计划经济的产物，当年参与科研的都是公立大学和科研事业机构人员，其工资都
由政府制定和发放。而现在国家科研项目参与者已经扩展到私企及国企，若科研经费不
能或很少可用于科研人员的工资，则很难支撑其承担科研项目的创新原动力──人才费
用。而只有设备购置，没有人才参与的项目是不可能完成创新的，与时俱进的改革很有
必要。美国科研经费用于人才的费用只能按照用人单位按市场标准制定的人员工资标准
发放，科研项目负责人无权发放奖金，从而避免了贪腐渠道，可以借鉴。
这项政策差别给中国带来两个问题：第一、对于公立大学和国家研究机构来说，教师和
研究人员的基本工资很低，与目前的生活成本以及高级知识分子的市场价值相差甚远，
因此他们必须自己赚一些“外块”来维持日常生活，而能够拿到国家各类科研基金的教
师都是比较优秀的，如果他们把时间和精力都放在科研项目上，而做项目又不能带来额
外的经济收益，那么面对日益昂贵的市场，生活很难。这就是造成从科研经费报销一些
非科研发票这种“潜规则”盛行的经济基础。第二、对于参与科研的企业来说，科研经
费只能买设备而没有相应的人员工资配套，无疑让项目的实施成为跛腿鸭，于是很多参
与科研的企业也只好普遍违规。
当然，任何严密的规则都会有漏洞，也都会有以身试法的人钻空子。但是，如果游戏规
则失灵而潜规则盛行，那么就是规则出了问题。鉴于这种情况，我的建议是：第一、重
审现行的科研经费政策，但主要思路是如何让规则更人性化、更符合现在的经济和市场
环境，而不是把所有科研人员都当成潜在罪犯，把网结得更密实。顺从人性、让诚实的
科研人员在不违规的情况下可以把项目做完、做好的规则，才是好规则，否则明面上严
密的规则迟早会被“潜规则”所替代。第二、在研究经费中，容许科研人员提取部分研
究工资，这样一方面鼓励最好的人从事科技研究，也理顺那些过时的、与现实情况相悖
的规定。更重要的是，减少“潜规则”扭曲人性的几率，不再源源不断输送营养培养“
腐败分子”。
“我们夫妻感情很好，没有二奶小三什么的，”陌生女士在电话那头说，“我在美国呆
了几十年了，价值观已经固化，况且我们从来不缺钱。你不知道受良知折磨、加上担惊
受怕是什么滋味，还有，我希望我们的孩子以一个正直、高尚的父亲为荣。”
“可是他已经走火入魔，把邪路当成了事业成功，我已经唤不醒他了。举报不仅让他回
不来美国，还可能把他送进监狱，我不忍心这么做。看来，除了离婚，别无选择了。”
她声音中有几分哽咽，而我除了做一个好听众，无法提供更好的建议。
（本文作者董洁林博士是苏州大学商学院特聘教授，苏州大学企业创新和发展研究中心
主任，清华大学中国科学技术政策研究中心兼职研究员。她于1988年在美国卡内基梅隆
大学完成博士学位。文中所述仅代表她的个人观点。） | m********a
发帖数: 12601 | 2 一个人得多二，才会辗转找到另外一个陌生人的联系方式，袒露自己想要举报老公和离
婚的心声 | b*w
发帖数: 14917 | 3 作者是小三？
【在 m********a 的大作中提到】
: 一个人得多二，才会辗转找到另外一个陌生人的联系方式，袒露自己想要举报老公和离
: 婚的心声
| e*****s
发帖数: 7359 | 4 今年以来郭家开始审计科研经费（也许是又开始审计） 反正吧，据我所知，上面来查
，下面总有对策。除非有以外事件，根本没用。政府用钱也一个样。无解。 | N******K
发帖数: 10202 | 5 梅新育：反对科技部长与新华社联手扼杀中国科研
科技部长与新华社联手扼杀中国科研？没错！不管他们是真的完全不了解也不屑于去了
解科研人员疾苦实情就胡乱放炮，还是明知实情却哗众取宠，他们那有失偏颇的发言与
断章取义刻意放大的所谓“新华视点”重头报道在客观效果上都只能指向恶化不尊重科
研人员劳动的老问题，加大一线科研人员生活压力，分散科研人员精力，禁锢一线科研
人员根据科研实情调配资源的机动性，进一步提高科研机构内部行政后勤部门权力而削
弱一线科研人员地位，更加激励专业技术人员放弃科研从政、从商、从事科研单位后勤
工作。如此下去，最终不是扼杀中国科研是什么？
这场风波起自国务院新闻办10月11日举办的落实创新驱动发展战略等情况新闻发布会，
在这场会上，《财经》杂志记者提出了一个问题：“中国目前科研经费资助体系受到一
些批评，在这种情况下我看到深化科技体制改革也要求提高科研经费的使用效率。请您
具体谈一谈有哪些完善的措施。”对这个问题，全国政协副主席、科技部长万钢回答：
“您刚才提到项目经费管理，说得很客气，讲出现了一些问题，有一些批评。我再向大
家报告，我们甚至出现过恶性问题。我们有一个知名的、环境领域专家违法违纪，犯了
错误，还有一个重要省份的科技厅长出现了违纪违法，现在正在审查。出现这些问题，
我感到很愤怒，也很痛心，更加感到十分的错愕、愤怒。我们用的钱都是纳税人的钱，
我们的责任要为他们负责，我们绝不容忍这些现象。我多次讲过绝不容忍这些问题。我
们现在也把一些案例通报，把一些不诚信的案例向大家通报，我们要坚决杜绝，已经在
经费管理上写得很清楚。”这番对话立刻被新华社抓住话题迅速发表了一篇“新华视点
”重头报道《部长因何而怒？——从39份审计报告看科研腐败“黑洞”》，并转瞬之间
就以“科研经费挤占挪用成普遍现象：吃喝拉撒睡都用”为题在网上爆炸般传播开来，
引来众多读者愤怒声讨“科研腐败”。
毋庸置疑，万钢部长这番发言很投合大众所好，新华社这番舆论操作更完全符合媒体经
营规律，极为抓人眼球；问题是他们所说是否符合完整的事实呢？是否用确实存在的某
些问题掩盖了更大的问题、而且可能恶化和加剧更大的问题呢？只要对科研工作的客观
规律有所了解，对目前科研工作实情有所体会的人都明白。
我不否认有些科研经费使用中存在问题，骗取、滥用科研经费投向不正当用途的事情确
实存在，某些官员、企业和科研人员理当为此受到相应惩处；但更大的问题是我们一方
面口头高叫“科学技术是第一生产力”和“按劳分配”，另一方面我们整个分配体系不
尊重科研人员劳动的价值，不尊重科研工作的规律，用管理流水线工人的方式来管理运
行规律截然不同的科研工作。而这些打着“监督”、“反腐败”之类“正义”旗号的呼
声，倘若成为政策法规取向，那就只能进一步恶化这些问题。
“作为科技部长说句大话，没有能够限制住我们的东西，中国现在既然能上天、能下海
，就没有造不出来的东西。”——2012年3月6日，在全国政协大会致公党与列席海外侨
胞的联席会上，针对其他国家就其高新产品设置的对华出口管制，全国政协副主席、科
技部部长万钢如是说。但科研人员是靠了怎样的劳动才实现这样的成就呢？在科研人员
劳动价值方面，真正有事业心的科研人员工作根本没有八小时内外之分，没有工作日休
息日之别，恨不得只要醒着，大脑就在全速运转。他们的劳动能力需要长期艰苦的学习
和训练才能形成，并且需要不断的工作与交流才能提高；他们的劳动价值理当得到尊重
，他们的收入理当能够维持他们科研劳动能力的生产和再生产，如果一个社会希望自己
的经济持续发展，就必须保证科研人员收入足以实现他们劳动能力的扩大再生产，否则
就只能是在原有水平上的简单再生产，甚至日益萎缩，连简单再生产都无法维持。
然而，我国的现实是高校和专业科研机构中研究人员正项薪水很低，不足以维持体面的
生活，与他们为形成自己劳动能力所作的投入不相称。须知目前的北京面向普通人家的
一个月嫂都敢要价月薪八千，一个普通保姆可以坦然要价月薪四千，就这样还供不应求
；而博士毕业十年的正教授、研究员正项月薪几何？由于经济发展和人口结构演变已经
推动中国劳动力市场进入人力成本快速提高阶段，目前科研人员的这种收入结构倘若不
能及时根本改变，真正的一线科研工作就会日益缺乏吸引力，科研人员的劳动力只能日
趋萎缩，我们就不必指望中国文化科技事业实现可持续的繁荣。
在正项薪水很低的情况下，科研人员要提高收入，过上体面的生活，主要只能依靠课题
收入。如果科研经费预算项目设置合理，设置出较高的劳务费用项目、一线科研人员工
资奖金项目可供列支，“中低基本工资+高科研收入”的结构至少有利于应用科技领域
的一线科研人员，而不至于让国家增加的科研投入被行政、后勤部门消耗太大份额。但
现实是目前通行的科研经费预算项目设置根本就没有工资奖金项目，劳务费用比例很低
，而且设了很多条条框框，如不能直接用于支付一线科技人员工资奖金，只能用于支付
作为助手的学生报酬，或是支付提供咨询服务的专家报酬，而且报酬标准还低到了可笑
的地步。面对一小时演讲数万元报酬身价、数年前随便写篇文章稿酬就能达到千字千元
以上的专家，向他们咨询半天时间只支付数百元、千把元报酬，研究项目主持人得赔上
多少面子人情？面对这种情况，至少从20年前起，高校和科研机构的通行做法就是决定
项目中各人报酬后由科研人员自己去拿各种发票来报销。通过这种方法，实现了科研人
员还过得去的收入，维持了科研劳动能力的扩大再生产，维持住了一支科研队伍，而不
至于坐视人才流失殆尽。
在“新华视点”重头报道《部长因何而怒？——从39份审计报告看科研腐败“黑洞”》
中，记者从近三年审计机关发布的39份涉及“问题科研经费”的报告中整理出的下列“
挤占挪用”罪名，包括用科研经费发放工资福利、列支食堂餐卡充值费、买车交通和零
花钱、盖房装修买家具等等，实际上只不过是对不尊重科研人员劳动价值的错误财务体
制的纠偏，是不得已只能用这种方式给科研人员取得应得的报酬。如果不改正这种体制
，要么是在“监督”、“反科研腐败”、“规范管理”之类正义旗号下造成中国科研能
力急转直下持续萎缩，要么是容忍这种不规范做法和由此必然产生的一些问题，但至少
能保持中国科研能力不萎缩，还可能有所扩大。两种情况都不理想，但哪一种更可取？
鉴于这些审计报告中涉及的一些科研机构水平（如中科院生物物理所）及其承担的任务
重要性，考虑到他们的西方同行和某些商业性机构的收入往往是他们的四五倍甚至更高
，考虑到科研人员跨国流动能力大大高于普通劳动力，为了保住我们的科研能力，他们
“挤占挪用”科研经费发的工资福利恐怕还少了点。
还有许多“挪用挤占科研经费”罪名根本就是源于财务和审计制度完全违背科研规律，
没有给一线科研人员留下足够的灵活性。科研是什么？是探索未知！研究中会遇到什么
问题、会采取什么解决方法、最终能得出什么结果……这些都是未知的，但现行的科研
申报书格式就要求申报者把经费各项用途全部详细计算清楚一一列出，甚至要采取什么
方法解决问题也都写清楚，这符合科研规律？如果这些在申报时已经清清楚楚知道了，
那么申报的问题就完全是已知的东西，还有什么值得研究的价值？
由于不分青红皂白地把许多科研部门经费、科研经费使用也纳入政府采购制度，规定整
个科研院所几个月才能统一定期采购科研所需材料、设备，一线科研人员无法根据实验
进展及时随时采购需要的材料和设备，导致科研工作经常要被财务制度打断停滞。在帮
助外国竞争对手打击中国科技进步方面，我们的这些财务制度制定者“贡献”没准比他
们的科学家们还大。
在“管理规范”、“审计”之类旗号下，某些财务制度之荒谬，已经到了令人发指的地
步。科研人员需要必要的办公条件，需要材料，需要与同行不断交流，……而根据现行
财务制度制定的预算把这些支出项目费用都压缩得很少，科研人员如何制作无米之炊？
在不少科研单位，现在连采购办公用的电脑都无法通过审计，因为项目方认为既然你申
请项目，就说明有基本的办公条件，于是就不准许在预算里列支这个项目，全然不顾目
前电脑设备更新换代进步之迅速。于是乎，在许多最需要设施精良的科研机构，电脑都
是五六年甚至更久以前的古董级玩意，只能丢在一边天天吃灰，还占用空间，而且不能
处置掉，科研人员只能每天使用自己的私人笔记本。
……
诸如此类的问题，堪称不胜枚举。归根结底，除了航天航空、核能等一些“大科学”项
目之外，对于大多数民用领域的科研工作来说，项目方要的应该是结果，有必要死扣其
中的过程细节吗？只要科研团队拿出了符合质量的成果，就算是经费全部给他们发工资
奖金了又如何？人文社科领域的研究尤其如此。对过程细节管得太多太死，必然分散精
力，反而管不好至关重要的结果。这一切又造成了科研人员和科研机构内部组织的逆向
选择：
一线科研人员无法集中精力去从事科研工作，思考学术问题，而是要花费大量时间精力
去办理申报、报销、学会计；
真正干活的一线科研人员因为饱受复杂的财务制度束缚，在科研机构内部权力地位趋向
下降，不做学问、专心拉项目的人地位大幅度上升，掌握财务制度的行政后勤部门权力
日益加强，从科研经费中分享的份额日益加大，真正干活的一线科研人员在科研机构内
部也越来越向苦力地位沦落；
一线科研人员越来越不愿意安心长期从事科研，而是四处钻营从政、从商，或是转入本
单位行政、后勤部门。
……
而且，在“监督”、“反腐败”、“政府采购制度”之类“正义”旗号下，近年来这些
不合理的财务制度和审计执行越来越严格，科研人员越来越感到自己倍受压榨。新中央
领导集体大力打击铺张浪费和贪污腐败本来是好事，但有迹象表明，科研领域局部的执
行可能正在走向歧途，变成了损害科研人员劳动价值，变成了进一步掣肘科研工作所必
需的自主权、灵活性。对此，我们是该实事求是反思，改革不合理科研经费财务预算和
审计制度呢，还是哗众取宠自己出风头却摧残千百万科研人员生活事业、损害中国文化
科研事业前途、损害严肃的反腐败工作呢？
之所以不能不把这些话明明白白说清楚，是因为倘若不把话说清楚，在媒体市场化运作
机制下，那些哗众取宠貌似“正义”的论调更容易赢得市场，进而通过民粹的舆论压力
逼迫政府变本加厉强化这些不合理的制度，还会有某些高级官员、两会代表为了塑造“
民主”、“倾听民意”的“开明”形象而刻意迎合这些背离事实的舆论，甚至主动推波
助澜以求个人政治私利。去年揭出的台湾大学、台湾政治大学及台湾师范大学多名教授
持假发票核销科研经费案，在台湾社会掀起轩然大波，其实很大程度上就是台湾学者面
临类似问题而不得不采用变通办法解决；而台湾社会对此的反应、此案最终处理结果只
不过是再次表明这个社会已经被全方位套牢而无法自拔。有此教训，我们不能不担心在
大陆重演；区区台湾一省给全国提供反面教训，无碍中国崛起大局；倘若大陆也陷进同
一泥潭，民族复兴就没有指望了。我们坚决支持新中央领导集体打击铺张浪费和贪污腐
败之风，但这场运动必然存在搭便车者，而且损害、抵制这场正当运动的最好办法就是
将它引向荒谬的方向，从而激起社会对反铺张浪费和贪污腐败行动的反感。
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: 董洁林
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