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D********e
发帖数: 8 | 1 看了下FINRA 的网站，没有看的很懂。请问有谁考过吗？能介绍下吗？主要想问下：考
试难不难？ 怎么做准备？哪儿有模拟题吗？
拜谢。 | N******r
发帖数: 642 | | N***3
发帖数: 12 | 3 以下这篇文章的年代虽然有点久远，但仍有参考价值，而且回帖中也有一些有用的信息
，楼主不妨看看：
http://www.hylt.net/vb/showthread.php?t=21957
2009-11-24, 11:26
weijian
Super Moderator Join Date: 2007-08-16
Location: Hong Kong
Posts: 6,870
原创：《买定离手——美国系列3机考过关小记》
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（近期有些国内朋友在备考美国“系列3”考试，特此分享当年的机考经验，请相关朋
友参考）。
买定离手——美国系列三机考过关小记
（原文2002年曾发表于《期货日报》，下面有些更改。）
要想在美国合法代理客户交易期货期权，通过NFA美国期货业协会的系列三机考试，拿
到Lisence资格是必由之路。
期货业的这种资格考试对国内从业人员来说并不陌生，因为中国期货业的从业人员资格
认定早已和国际接轨。美国的CFTC商品期货交易委员会是与SEC证券交易委员会平级的
代表政府执行管理行为的管理机关，由于对指数期货以及“单一股票期货”等管理上的
冲突，未来两个机构将趋于合并。NFA作为美国期货行业性的自律组织是管理的补充角
色，这一模式于20世纪80年代构筑成形。
国内期货市场人士在1993年前后的外盘风潮时曾有许多人通过了这种资格考试，那时可
能还是笔试，通过后终生有效，但如果没有注册于期货公司等机构下，两年后资格自动
失效，需要重新考试。
具体的考试行为则由NASD这个机构来代理执行。在填好寄出U－10报名表并支付了＄75
的考试费用之后，就可以向与NASD合作的全国考试中心预约机考了，网址是www.2test.
com。要对付这个考试如果没有经过专门的培训还是有些难度的，尽管我已经在国内从
事期货代理有几年的时间了。通过朋友的帮助，我先订购了考试所需要的资料，费用为
100多美元。资料寄到，包括一本厚厚的像约翰·墨菲的《期货市场技术分析》大小的
教材，一本薄薄的练习册，再配有两张软盘，一张是模考程序，一张是练习题（把书上
的练习题照搬到计算机界面上，现场模拟）。
为保护版权，软盘上的每道习题只能做9遍。这本约300页的教材分成8个部分，包括期
货基本概念、自律组织、CTA＆CPO（商品交易顾问与商品交易基金）、保证金、指令单
、保值、金融期货及期货选择权。
反复学习练习了一些时间之后，我按照U－10报名表格的地址，将报名表格和考试费用
寄给NASD。在他们收到后，我得到了准考证号码，随后向离我最近的一个考点——糖城
考试中心预约最早的考试时间——1个月后的2002年9月3日中午12：15。
在这段时间里，我对教材和习题的内容越来越熟悉，模考的那些题的答对率基本上都在
90％以上。到了考试那天，我上午10点多就到了考场，工作人员说可以提前开始，我稍
微准备了一下，填完了宣誓不作弊的表格，掏尽口袋里所有的东西，按上指纹就进了机
房。 先进行了十多分钟的适应考试环境的练习，然后才进入正式答题阶段。
系列三机考试题共125道，连续进行150分钟，附加5分钟休息。其中有5道是不计分的测
试题，另外的120题，涉及两部分的内容，85道基础知识题，包括投机、保值、期权等
概念及计算，35道是法律法规题目。要想过关，这两大部分题目的正确率需要同时达到
70％以上，任一部分低于70％，都需要进行重新考试。
机考为题库方式，大约有1／3的题为判断对错题，计算题有1／4左右。 开始几道判断
题就有些陌生，教材上好像没有出现过，里面还有一些生疏的单词。保值类的题目有很
多，利用列表法1分多钟就可以解决一道，熟的判断题30多秒就可以搞定。答到第50题
的时候，时间还剩下80多分钟，我开始紧张了，题目还没做完一半，时间却已近半。想
到这里，头就开始发懵，题目也看不下去了。为了提速，随便答了两道大篇幅的计算题
，后面的题目开始简单，这时信心才开始恢复，紧张的情绪平静下来。
答完全部题目之后时间还剩下16分钟，检查完答案，按下“退出考试”按钮的时候，心
情也同时变得复杂。等待分数的那十几秒的时间，真是下注的感觉——“买定离手”吧
。最后结果出来了，120道题目答对了106题，知识部分91％，法律法规部分80％，顺利
过关！真开心！ |
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