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发帖数: 1054 | 1 金岩石7年前在美被禁入证券业 国金证券关注事件真相
作者：每经记者 涂劲军 夏子航 来源：每日经济新闻 2010-11-30 07:50:14
本文导读：
金岩石7年前在美被禁入证券业
金岩石首谈“追债门”被指混淆被告公司
国金证券“正关注事件真相”
美国证监机构报告显示，金岩石于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格
核心提示：记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布
的《纪律和其他证券商协会行动》（DisciplinaryandOtherNASDActions）显示，根据
相关法律法规，Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。
正当证券业界人士执业诚信问题为人们所诟病之时，一个财经人物的过去鲜为人知
的经历也逐渐浮现。
从11月25日起，《每日经济新闻》持续追踪报道的知名财经人物金岩石被曝因篡改
客户授权交易巨亏，而受到美国老中医跨洋追债一事，在国内财经界引发巨大震动。
上述报道，详见本报11月25日《美国老中医跨洋追债 金岩石被曝篡改客户授权交
易》以及11月26日《金岩石回应：是业务员所为不是“欠债”》。
《每日经济新闻》记者11月29日从美国金融业监管局网站查阅档案获悉，金岩石
（英文名为Jin,YanshiRock）的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处
分报告上，他分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。
《每日经济新闻》记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3
月发布的《纪律和其他证券商协会行动》（DisciplinaryandOtherNASDActions）显示
，根据相关法律法规，Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。
其中，2003年10月的报告显示，“因未能按照NASD(美国证券交易商协会)规章第
8210条的要求提供信息，根据NASD规章9544条，对以下人员取消准入资格”，其中，对
Jin,YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。
2004年3月的报告显示，“因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息，根据
NASD规章9544条，对以下人员取消准入资格，提出诉讼。”其中，对Jin,YanshiRock的
处理从2004年1月20日起生效。
就在记者查获上述资料的同时，老中医亦向本报表示将回国与金岩石当面对质，事
态将如何进展？如果金岩石在国外的从业违规情况属实，同时金对此事进行了隐瞒，那
么是否会影响到其在国金证券的任职？中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应？
《每日经济新闻》记者将持续关注 |
s********u
发帖数: 1054 | 2 这个所谓国金证券首先经济学家金岩石在美国的丑事我很早就在什么地方看到过， 不知道为啥现在国内才爆出来。
【在 s********u 的大作中提到】
: 金岩石7年前在美被禁入证券业 国金证券关注事件真相
: 作者：每经记者 涂劲军 夏子航 来源：每日经济新闻 2010-11-30 07:50:14
: 本文导读：
: 金岩石7年前在美被禁入证券业
: 金岩石首谈“追债门”被指混淆被告公司
: 国金证券“正关注事件真相”
: 美国证监机构报告显示，金岩石于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格
: 核心提示：记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布
: 的《纪律和其他证券商协会行动》（DisciplinaryandOtherNASDActions）显示，根据
: 相关法律法规，Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。
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j*****h
发帖数: 3292 | 3 http://baike.baidu.com/view/335097.htm
国金证券首席经济学家，金岩石博士既有深厚的理论功底又有丰富的实际操作经验和产
品设计能力，被海内外媒体誉为“索罗斯的中国门徒”、“纳斯达克市场的活字典”。
87-89年为索罗斯基金学者到美国哈佛大学完成博士论文并从事博士后研究，1989年
，获南开大学经济学博士学位并继续在哈佛大学进行博士后研究。 90年在美国塔
夫茨大学从事研究。
1991-2001在美国证券业从业创业，所创三普证券于97年在纳斯达克借壳上市，
98-99年再创三普投资，三普基金。
2001年底回国加盟湘财证券，任首席经济学家，主管国际业务， 出席活动照片[1]
(5张)02年组建中国首家合资证券公司---华欧国际， |
s********u
发帖数: 1054 | 4 洋炒家”金岩石博士 (ZT)
——访美国三普投资管理公司总裁
凡居住在美国大华府地区的中国人，无不知道金岩石先生。他是索罗斯门徒，黄皮
肤的洋炒家、十年前身揣100美元，远渡重洋，去美国闯世界，而今已是拥有豪华车、
豪华房的百万富翁，其一手开创的美国三普投资管理公司为客户管理的资产已逾5000多
万美元，其资产的平均增幅竞高达100%或200%到300%，有点近似神话。我有一位亲威，
在他帐上放了10万美元，不足10个月变成了14万美元；另一位华裔朋友，1999年2月放
进去506.138美元，到1999年12月变成了168万多美元，这种管理上升幅度可能在全球也
属罕见。为什么涨幅这样大？为什么他的公司叫“三普”，他人生是一番怎样的经历？
今年春节前夕，我去美国马里兰州探亲，专程拜访了金岩石博士。他是标准的中国
人，西装革履，仪表堂堂，风度翩翩，一口流利的普通话中常带着金融证券业专用的英
语词汇。通过这次拜访，我对金岩石博士一生有了较透彻的了解。
一、大难不死，劫后余生
中国老话：大难不死必有后福。他1970年在开滦煤矿作矿工，没有死在煤堆子里；
1976年唐山大地震，他从深埋的泥土里爬出来，大难不死，劫后余生，上帝给他留下了
这条生命……
此后，1977年他高考入学，次年越级考取首届研究生；1982年执教南开大学，是新
中国最年轻的经济学讲师。
1984年他考取博士研究生，1987年赴美在哈佛大学完成博士论文而成为中国第一个
国际商科博士，是投资大师索罗斯先生资助上哈佛大学的第一位中国学者。
1991年他进入美国证券业，1994年创办三普证券公司，目前管理资产逾5000多万美
元，是在华尔街独资创业的第一位大陆学人。
二、锲而不舍，事业有成
80年代他活跃于中国大陆改革开放的第一线，锲而不舍，事业有成，驰名全国，而
今去美国10年，却仍然时时对中国经济应邀置评，切中时弊。
他的名字叫金岩石，这名字使人想起中国文化中许多成语和格言——精诚所至，金
石为开；锲而不舍，金石可缕；挥汗如雨，点石成金……。这名字有性格、有内涵，使
人很难忘记。
“今日世界”是涵盖华盛顿DC、马里兰州、维吉尼亚州的大华府地区颇有名气的电
台节目。是它的编导尤爱金岩石磁石般的嗓音？还是他的听众喜欢金岩石有条不紊、形
象生动的表述？总之，该节目总是邀请他来到播音室，而他的节目一上档，又必定叫应
不断，反映热烈。大华府地区许多人都是从这嗓音开始认识金岩石的。金岩石是中国大
陆第一个西方经济学博士，在中国著名高校南开大学和美国闻名世界的学府哈佛大学完
成了学业，现在是美国三普投资管理公司（Globalin Asset Management, Inc.）总裁。
三、中国情结，儒家理念
唐代大诗人白居易写道：“达则兼济天下，穷则独善其身。”大凡在中国有学问的
人总是想着老百姓。金岩石博士5年前给自己公司取名“三普”，也就是含有这个意思
：“普天、普地、普济”，通俗地说便是“天时、地利、人和”。三普证券公司就是在
这样的理念上开始了创业的历程。金岩石开始培养自己的证券经济人，开始系统地培植
自己驾驭股票的体系。他常说，在美国，白人靠遗产和关系，黑人靠体魄和力气，我们
华人则靠的是勤奋和智慧。的确，“三普”成为大华府地区第一间华人创办经营的证券
公司，果然表现不凡。华尔街的平均水平是推荐十个股票六个涨，而“三普”推荐的股
票十个之中八个涨。据1995年统计资料表明，第一季度华尔街股票平均上涨10%，“三
普”推荐的股票则平均增长了20%以上；上半年华尔街平均增长17%，“三普”则增长40
%。也就是这一年，“三普”由最初的三个经纪人发展到十个注册经纪，管理资产逾
2700万元，在华尔街争得了一席之地。
固然，“三普”自身在成长、在壮大，它对华尔街的另一大贡献，却是在这风云变
幻的股票市场上，引进了世界最大族群——中国人的投资观念。中国人勤俭智慧，最善
于积累财富。但是他们的积累往往倾注在靠实力一步一个脚步印赚钱上，他们不注重“
Paper Money”，不懂得在股市的翻云覆雨间获取财富。金岩石便立足于此，他向华人
宣讲移民投资理念，传输股市避险规则，推荐有成长空间的股票。他以诚信为原则，以
小博大、以少胜多，使“三普”的客户在最小的风险内获取最大限度的回报。
四、传经授道，口无虚言
尽管投资者十个有九个在美国“三普”投资管理公司获得巨大的回报，客户几乎是
有口皆碑，但金岩石博士从不向投资者作任何许诺和保证。他说，如果投资管理公司给
客户做保证或许诺，不仅违反美国的法律，同时也是不真实的。为此，凡来“三普”的
投资者，我都希望他们要具有“四个”一点，即有一点积蓄、懂一点股票，花一点时间
，担一点风险。这样一个客户群，对公司的服务水平要求很高。金先生常说，客户既要
我们放手操盘，又要随时监督我们的操作，这是对我们服务和智慧的挑战，我们愿意接
受这种挑战。而三普成功的秘诀之一是五字真言，即脑、口、眼、耳、心。脑想选股，
口讲电话，眼看电脑、耳听新闻，心怀避险。整个身心扑在有关股票的信息上，时刻为
客户着想，这是三普一贯的宗旨和风格。
有人说：“不懂得股票市场，就不懂得美国社会的精髓。”金岩石就从这社会的精
髓入手，一探这个西方超级大国的究竟。他志不在股票，欲把股市玩得精彩漂亮。他告
诉投资人，你购买的不仅仅是股票，只要你拥有哪怕是某个公司股票的一份，你就是这
个公司的老板，你有权知道它的经营情况，你有权培植自己的老板心态。这些全是金钱
之外的股票价值，它让你自信和自立！从投资理念上牵引着自己的同胞，再从投资操作
上创新，金岩石从不把“三普”当成一般的企业去经营。随着规模不断扩大，三普证券
公司正式更名为三普投资管理公司，评判经纪业务今年转到总部设在加州的格林证券公
司Globalink Securties，通过全美最大的结算公司之一Herzog, Heine Geduld结算，
每户保险额提升为2500万美元。从此，“三普”完成了一般的证券商走向资产管理型公
司的转变。
五、探索求新，独树一帜
美国三普财务管理公司帮助投资人管理财务，运作股票，决不是单纯的买进卖出，
低购高抛。金岩石博士以具丰富的学识，敏锐的观察，透彻的分析，以及他多年在美国
金融市场积累的经验，别出心裁地开发出一种“财路帐户”。
PATH ACCOUNT就是“三普”过渡为管理型证券公司的一项创新举措。它的操作过程
包括四个层面：选股，主要在史普500家和新兴行业的领袖级公司中淘选；分析，采用
技术分析方法和基本面分析来确定投资组合的价格区间；选价，避险，用股票期权的避
险操作来降低风险，使客户的投资一进场就在锁定利润的前提下达到80%以上的成功率
，其最大风险仅仅是在较低价格上收进股票。
这种有别于华尔街传统的做法，可谓金岩石的一大贡献，它面向10万至100万的投
资帐户，在避险与投资的概念之间，使投资人获得了很高的回报。在金岩石博士稳健周
密的操作下，过去两年，“三普”的财路帐户迅速增加，100个样本帐户平均回报率达
到90%以上。
从1999年100个样本帐户的统计看，截止到12月底，平均回报率是97.5%以上，其中
8个略赔，24个帐户增长一倍以上。
投资者在认可和接受“三普”的投资理财方法，“三普”的管理资产也迅速增加到
5000多万美元的新水平。
曾经志在中国经济领域中大显身手的金岩石博士成了美国股票市场的投资理财专家
，这是他自己也始料未及的，但他仍不忘回馈自己的祖国和同胞。金岩石以自己精深的
学识和在美国的历练，成为美国评判界独树一帜的华人金融家。他把这种知识和财富奉
献给华人社会，他获得了精神和物质上的双重满足。
这种成功蕴含着他多少创业的艰辛、他为之迸发出的智慧的火花，就如同矿藏深埋
地下经过高压和熔炼，才变化成金石破土而出的的光辉，这正是金石的性格和力量，也
是他赢得最受客户信赖的原因。
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【在 j*****h 的大作中提到】
: http://baike.baidu.com/view/335097.htm
: 国金证券首席经济学家，金岩石博士既有深厚的理论功底又有丰富的实际操作经验和产
: 品设计能力，被海内外媒体誉为“索罗斯的中国门徒”、“纳斯达克市场的活字典”。
: 87-89年为索罗斯基金学者到美国哈佛大学完成博士论文并从事博士后研究，1989年
: ，获南开大学经济学博士学位并继续在哈佛大学进行博士后研究。 90年在美国塔
: 夫茨大学从事研究。
: 1991-2001在美国证券业从业创业，所创三普证券于97年在纳斯达克借壳上市，
: 98-99年再创三普投资，三普基金。
: 2001年底回国加盟湘财证券，任首席经济学家，主管国际业务， 出席活动照片[1]
: (5张)02年组建中国首家合资证券公司---华欧国际，
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s********u
发帖数: 1054 | 5 当年多伦多的华人巴菲特吹的每周稳定回报2%也挺神的。 被捕以后， 落到口袋里面请
律师的钱都没有的下场。
LESSON： 任何声称给你稳定年回报100%， 稳定每周甚至每天回报2%的， 毫无例外肯定是个骗子。
【在 s********u 的大作中提到】
: 洋炒家”金岩石博士 (ZT)
: ——访美国三普投资管理公司总裁
: 凡居住在美国大华府地区的中国人，无不知道金岩石先生。他是索罗斯门徒，黄皮
: 肤的洋炒家、十年前身揣100美元，远渡重洋，去美国闯世界，而今已是拥有豪华车、
: 豪华房的百万富翁，其一手开创的美国三普投资管理公司为客户管理的资产已逾5000多
: 万美元，其资产的平均增幅竞高达100%或200%到300%，有点近似神话。我有一位亲威，
: 在他帐上放了10万美元，不足10个月变成了14万美元；另一位华裔朋友，1999年2月放
: 进去506.138美元，到1999年12月变成了168万多美元，这种管理上升幅度可能在全球也
: 属罕见。为什么涨幅这样大？为什么他的公司叫“三普”，他人生是一番怎样的经历？
: 今年春节前夕，我去美国马里兰州探亲，专程拜访了金岩石博士。他是标准的中国
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