美国证监会(SEC)起诉新泽西州华人周华康 - USANews版

本页内容为未名空间相应帖子的节选和存档，一周内的贴子最多显示50字，超过一周显示500字访问原贴

USANews版 - 美国证监会(SEC)起诉新泽西州华人周华康

相关主题
● 美证监会停止“中国生物”交易为今年第6家中国公司	● N.C. improves ranking in business climate report
● 美国审计师要求查中国公司账遇上拖字诀	● 废除巴马医保的福利，就像戒毒瘾一样难
● 破碎的美国梦：50万美元换不来移民身份 zt (转载)	● 作弊治下的英国47个少女的悲惨世界
● 纽约时报:五大误区令西方误读中国对比法纠正误解	● 现实赢家的工作咱拿不到，羡慕
● 听说以后只发食物、不发现金券了？	● 美国烂的根子在庞大的政府机构
● 德勤1周内与两个中企分道扬镳	● 香港证监会主席：中国是个新的“互联网泡沫”
● 沉默的上帝，——一则小故事的启示	● 如果希拉里当选，美国好日望边啊！
● 科隆性侵夜的英雄守门人被警察拘捕zz (转载)	● Re: 证监会说黄晓明没问题！看来真的有后台 (转载)

相关话题的讨论汇总
话题: 证监会话题: 华康话题: 公司话题: sec话题: 上市

进入USANews版参与讨论

(共1页)

l****z
发帖数: 29846

12月11日，美国证监会(SEC)起诉一名新泽西州华人，指责他涉嫌帮助在美上市的中国
概念股诈骗投资人。证监会对周华康（Huakang "David" Zhou)和他的公司华纳技术与
投资公司(Warner Technology and Investment Corp.)提出诉讼。
证监会指，周华康协助了20家中国私营企业在美国资本市场筹资。周华康违反了一系列
证券法规，从隐瞒持有一些证券，直至“赤裸裸”的欺诈。周华康的律师还没有发表任
何评论。
证监会指，周华康则赚取了数百万美元的谘询费。他所协助的一些公司，后来出现了重
大的问题，例如中国英霞国际公司爆出总裁涉嫌诈骗，公司在2009年倒闭。
证监会的纽约地区办公室主任卡拉马力（Andrew Calamari)说，周华康和他的公司试图
利用我们的金融市场，支持一些中国证券发行者，唯一的目的是以美国投资人的损失为
代价而中饱私囊。
上星期，证监会对5大会计公司的中国分公司提出诉讼，指责他们拒绝提供中国在美上
市公司的审计档案。
证监会开始追查“看门人”
此次诉讼反映出，监管机构现正将注意力集中在所谓“看门人”身上。“看门人”指那
些帮助中国公司前往美国上市的谘询顾问、财务人员以及审计人员。媒体上周曾报道，
作为对在美上市中国公司会计问题调查的一部分，SEC已开始审查此类“看门人”。
证监会正在追查涉及英霞案的一些外部专家，包括顾问和审计师。7月份，在一个有关
案件中，证监会还曾起诉周华康的儿子，以及一家著名对冲基金。
证监会起诉对冲基金管理人赛瑞斯(Peter Siris）内线交易以及误导投资人。他也曾为
英霞提供谘询服务。赛瑞斯以下注看好中国公司而著称，他以110万美元和证监会达成
妥协，但没有承认或否认指控。
围绕英霞案，证监会还起诉了其他几人，包括周华康的儿子周东（音译，Peter Dong
Zhou)，指责他在协助这家公司的逆向合并之中，参与了内线交易，并出售了未注册的
证券。他同意缴纳7万3千美元达成和解。
证监会在过去一年多里，调查了中国在美上市公司的会计违规，几十家企业报出账面问
题或审计师辞职。这些公司，有些是通过与美国空壳公司逆向合并在美国上市，另一些
则通过在美国发行原始股。
证监会对这些公司及其高管，以及外部审计师和顾问，采取了执法措施，许多公司都被
停止股票交易，并随后被交易所除牌。
此次诉讼涉及多项指控
这次证监会对周华康的诉讼包括一系列指控。例如，指控他为美国纳米晶矽技术公司(
American Nano Silicon Technology)筹集了200万美元，而没有告知投资人他挪用了其
中“相当部分”为纽约的百万美元公寓支付了27万美元的按揭，并向妻子支付了4万美
元回扣。
证监会还指责周华康参与了操纵性的交易，协助另一家中国公司达到400万美元的竞标
，以满足美国纳斯达克交易所上市的需要。证监会指，他有意人工制造足够的持股人，
误导纳斯达克批准公司在2010年上市。
证监会从此批准了更加严格的标准，监管通过关逆向合并在纳斯达克和纽约股票交易所
上市。

(共1页)

进入USANews版参与讨论

相关主题
● Re: 证监会说黄晓明没问题！看来真的有后台 (转载)	● 听说以后只发食物、不发现金券了？
● 刘瑜：有钱人该交多少税	● 德勤1周内与两个中企分道扬镳
● 侨报：美国金融精英何去何从？	● 沉默的上帝，——一则小故事的启示
● 巴马夫妇的一夜约会花费了纳税人至少30万美元	● 科隆性侵夜的英雄守门人被警察拘捕zz (转载)
● 美证监会停止“中国生物”交易为今年第6家中国公司	● N.C. improves ranking in business climate report
● 美国审计师要求查中国公司账遇上拖字诀	● 废除巴马医保的福利，就像戒毒瘾一样难
● 破碎的美国梦：50万美元换不来移民身份 zt (转载)	● 作弊治下的英国47个少女的悲惨世界
● 纽约时报:五大误区令西方误读中国对比法纠正误解	● 现实赢家的工作咱拿不到，羡慕

相关话题的讨论汇总
话题: 证监会话题: 华康话题: 公司话题: sec话题: 上市

#	版面	帖数(主题数)
-	全站	4871 (796)
1	Military	3777 (569)
2	Stock	341 (51)
3	Joke	117 (17)
4	History	116 (3)
5	Automobile	100 (9)
6	USANews	55 (9)
7	Midlife	45 (1)
8	Headline	41 (41)
9	Dreamer	33 (13)
10	FleaMarket	32 (20)
11	Living	30 (7)

boards

未名新帖统计// 7月16日

历史上的今天