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发帖数: 5829 | 1 证监风暴未了 券商急发全员账户注销令
21世纪经济报道 罗诺 北京报道
“目前各家投行券商对于此话题都特别敏感，对有关从业人员炒股以及参与内幕交
易等的监控已经使得各家投行草木皆兵。”1月22日，位于北京西北三环的某酒店内举
行的一次名为基金销售业务新法规培训班的现场，一位参会的有关人士如此坦言。
实际上，在这次名义上为基金销售业务新法规的培训班中，200名来自于各大基金
公司、投行、银行以及各地方证监局的风控主管、督察长以及机构处和市场部门的主要
负责人齐聚于此，据与会人士透露，所谓的新法规培训并非真正意义上的“新规则”，
而“风控”和“内部监管问题”成为会上一再提及的话题。
自去年年底，一场声势浩大的证监“捕鼠”行动从深圳某基金公司的一次突然袭击
中拉开了序幕，数位或资历匪浅或话语权显赫的基金及投行人士纷纷落马，而日前，来
自于总部同样位于深圳的某券商的一封内部“江湖告急”文件，把早已如惊弓之鸟的证
券从业人士的心再次揪紧，同时暴露的更有困扰行业多年的 “全员违法”的“潜规则
”。
“账户注销令”
1月18日，一份该投行内部文件被发至了主要部门的员工工作邮箱中，该文件题为
《关于公 | w*******o
发帖数: 6125 | | b********y
发帖数: 5829 | 3 凡是证券从业人员都不能炒股？这不跟自宫一样吗？还有多少人做？
【在 w*******o 的大作中提到】
: 赞"潜规则"
| w*******o
发帖数: 6125 | 4 Maybe it will go to this way, at least hold for 30 days or so, and every
transaction need to approved by the compliance department firstly, just like in US.
//But don't worry, 不是还有七大姑八大姨的吗?
【在 b********y 的大作中提到】
: 凡是证券从业人员都不能炒股？这不跟自宫一样吗？还有多少人做？
| l*******e
发帖数: 583 | |
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